Ряду юрлиц нужно обновить правила внутреннего контроля | Аскон

Главная > Аскон-Навигатор > Новости > Операторам связи, риелторам и некоторым другим юрлицам нужно обновить правила...

Операторам связи, риелторам и некоторым другим юрлицам нужно обновить правила внутреннего контроля

17 июня изменили общие требования к правилам внутреннего контроля (ПВК) компаний, которые проводят операции с деньгами или другим имуществом, и ряда ИП. Исключение — те, кто применяют специальные требования к ПВК, например банки и некредитные финансовые организации, юридические и бухгалтерские фирмы.

Программу оценки риска переименовали и уточнили ее содержание. В нее нужно включить положения о том, как:

  • оценивать степень риска клиента при приеме на обслуживание;
  • пересматривать группу риска при длительной работе с клиентом;
  • принимать к нему меры по антиотмывочному закону;
  • управлять рисками;
  • документально фиксировать результаты оценки рисков и управления ими;
  • анализировать, может ли клиент использовать новые услуги и программно-технические средства, чтобы отмывать преступные доходы и финансировать терроризм.

Оценивать риски надо по одной или нескольким категориям: страновые, клиентские и операционные. Ранее это была рекомендация Росфинмониторинга.

Учесть новшества в ПВК следует не позже 18 июля.

Есть и другие поправки.

Документ: Постановление Правительства РФ от 16.06.2022 N 1092

Читайте эту новость в КонсультантПлюс

#Юрист #Юридические вопросы

В избранное PDF

Уведомления