21 августа 2017

На что повлияют последние изменения в регламенте деятельности по ведению реестра ценных бумаг?

Вопрос

На что повлияют последние изменения в регламенте деятельности по ведению реестра ценных бумаг?

Ответ

С 21 августа 2017 вступает в силу Положение Банка России от 27.12.2016 N 572-П, которым утверждаются новые требования к деятельности по ведению реестра. С указанной даты также не подлежат применению некоторые нормативно-правовые акты, которые ранее регламентировали данную сферу деятельности.

Новое Положение N 572-П закрепляет требования к содержанию записей, регистрируемых в системе учета документов. Определяется порядок защиты и хранения учетных записей, которые должны содержаться и храниться в электронных базах данных. Подробно регламентируются правила и сроки передачи реестра при прекращении договора на ведение реестра.

В целом изменения коснутся реестродержателей. Однако и владельцам ценных бумаг необходимо располагать сведениями об актуальном нормативно-правовом регулировании порядка ведения реестра. 

Обоснование

С 21.08.2017 утрачивают силу Приказ ФСФР России от 15.04.2008 N 08-17/пз-н «Об учете прав на инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов», Приказ ФСФР России от 29.07.2010 N 10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг» и Приказ ФСФР России от 23.12.2010 N 10-77/пз-н «Об утверждении Положения о порядке взаимодействия при передаче документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг»[1].

После указанной даты применению подлежат иные нормативно-правовые акты (Положение Банка России от 27.12.2016 N 572-П; Указание Банка России от 27.12.2016 N 4254-У).

В соответствие с «Положением о требованиях к осуществлению деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг», утвержденным Банком России 27.12.2016 N 572-П (далее – Положение N 572-П) устанавливаются новые требования к деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг:

- к осуществлению деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, включая требования к регистрации документов, к ведению регистрационного журнала, к защите и хранению записей и документов, к составлению списков владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и ипотечных сертификатов участия;

- к правилам ведения реестра, включая требования к правилам ведения реестра владельцев инвестиционных паев;

- к порядку и сроку передачи реестра и документов, связанных с ведением реестра, указанному эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам) держателю реестра в случае прекращения договора на ведение реестра, а также перечень указанных документов.

Так, закрепляются требования к содержанию записей, регистрируемых в системе учета документов. Держатель реестра не только регистрирует все поступающие к нему документы в системе учета, но и обеспечивает фиксацию информации о способе их получения, а также возможность визуализации указанной информации и представления в случае поступления соответствующего запроса Банка России (абзац первый пункта 2.1; п. 2.5 Положения N 572-П).

Определяется порядок защиты и хранения учетных записей, которые должны содержаться и храниться в электронных базах данных (п. 4.1 Положения N 572-П). Записи подлежат хранению в течение всего периода ведения соответствующего реестра держателем реестра, а также не менее 5 лет после прекращения действия договора на ведение реестра (п. 4.3 Положения N 572-П). Также держатель реестра осуществляет ежедневное резервное копирование учетных записей на соответствующие носители информации (п. 4.5 Положения N 572-П).

Подробно регламентируются правила и сроки передачи реестра при прекращении договора на ведение реестра. По истечении срока действия договора держатель реестра в срок не более трех рабочих дней осуществляет передачу реестра и всех необходимых документов новому держателю, указанному эмитентом. Передача оформляется актом приема-передачи (п. 7.1; 7.4 Положения N 572-П).

В новом Положении N 572-П сохраняются требования к порядку ведения регистрационного журнала, составлению списков владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, а также к правилам ведения реестра.

В целом, изменения направлены на более подробную регламентацию деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, что, в большей степени, отвечает интересам самих реестродержателей, однако и владельцам ценных бумаг необходимо располагать сведениями об актуальном нормативно-правовом регулировании порядка ведения реестра.



[1] Указание Банка России от 27.12.2016 N 4254-У «О неприменении отдельных нормативных правовых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг по вопросам, связанным с ведением реестра владельцев ценных бумаг».

На вопрос отвечала:
Елизавета Артуровна Карапетян, 

ведущий эксперт ИПЦ «Консультант+Аскон»

Юристу
Заказать документы из обоснования
Мне полезно 0

Офис

+7(812) 703-3834

Горячая линия

(812) 644-5535

Давайте дружить!